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avril 3, 2020 Par bourse 0

Hong Kong et Shanghai Banking Corporation Limited – Formulaire 8.5 (EPT / NON-RI) – Hong Kong Exchanges and Clearing Limited

FORMULE 8.5 (EPT / NO RI)

DIVULGATION DE PUBLICITÉ OU DIVULGATION DE DISTRIBUTION PAR UN

SAUF COMMERÇANT PRINCIPAL SANS STATUT INTERMÉDIAIRE RECONNU ("RI") (OU SI L'ÉTAT DE RI N'EST PAS APPLICABLE)

Règle 8.5 du Code des marchés publics (le "Code")

1. INFORMATIONS CLÉS

a) Nom du commerçant principal exonéré: Hongkong et Shanghai Banking Corporation Limited
(b) Nom de l'offrant / cessionnaire par rapport aux valeurs pertinentes de ce formulaire:

Utilisez un formulaire distinct pour chaque soumissionnaire / officiant

Hong Kong Exchanges and Clearing Limited
c) Nom de la partie de l'offre à laquelle le commerçant principal exempté est connecté: Hong Kong Exchanges and Clearing Limited
d) Date à laquelle le poste a été / était occupé:

Pour une divulgation de position d'ouverture, indiquez la dernière date possible avant la divulgation

23 septembre 2019
(e) En plus de la société mentionnée au paragraphe 1 (b) ci-dessus, le marchand principal exempté fait-il des divulgations concernant toute autre partie de l'offre?

S'il s'agit d'une offre en espèces ou d'une éventuelle offre en espèces, veuillez indiquer "N / A"

OUI / NON / N / A

Si oui, veuillez préciser: London Stock Exchange Group plc

2. POSITIONS DU COMMERCE PRINCIPAL EXEMPTÉ

S'il existe des positions ou des droits de souscription pour divulguer dans plus d'une catégorie de titres pertinents de l'offrant ou de l'offrant nommé en 1 (b), copier le tableau 2 (a) ou (b) (selon le cas) pour chaque catégorie supplémentaire de titres pertinents la sécurité.

(a) Intérêts et positions courtes sur les titres pertinents de l'offrant ou de l'offrant auxquels se réfère la déclaration post-négociation (le cas échéant)

Classe de sécurité pertinente:

Intérêts Positions courtes
Le numéro % Le numéro %
(1) Titres pertinents et / ou contrôlés: 6 875 825

0,547

20 744

0,002

(2) Dérivés réglés en espèces:

840 500

0,067

1,725,863

0,137

(3) Dérivés réglés en bourse (y compris les options) et accords d'achat / vente: 872 904

0,069

1 895 155

0,151

Total Fine Elf:

8 589 229

0,683

3,641,762

0,289

Tous les intérêts et toutes les positions courtes doivent être divulgués.

Les détails des positions dérivées ouvertes réglées en actions (y compris les options négociées), ou les accords d'achat ou de vente de titres concernés, doivent être fournis sur un formulaire supplémentaire 8 (positions ouvertes).

(b) Droits de souscription à de nouveaux titres (y compris les options pour les administrateurs et autres employés)

Classe de sécurité pertinente par rapport à laquelle le droit d'abonnement existe:
Détails, y compris la nature des droits en question et les pourcentages pertinents:

3. NÉGOCIATIONS (LE CAS ÉCHÉANT) PAR LE PRINCIPAL COMMERCANT EXONÉRÉ

Lorsqu'il y a eu des transactions sur plus d'une catégorie de titres pertinents de l'offrant ou de l'offrant nommé en 1 b), copiez le tableau 3 a), b), c) ou d) (selon le cas) pour chaque catégorie supplémentaire problème de sécurité pertinent.

La devise de tous les prix et autres montants monétaires doit être indiquée.

a) Achats et ventes

Classe de sécurité pertinente Achats / ventes

Nombre total de valeurs Le prix le plus élevé par unité payée / reçue Prix ​​le plus bas par unité payée / reçue

Actions ordinaires

Acheter

612,258

271.01

224,2

Actions ordinaires

Remise

187 553

271.01

224,6

b) Opérations sur dérivés réglées en espèces

Classe de sécurité pertinente description du produit

par exemple CFD

Nature de l'accord

Par exemple, ouvrir / fermer une position longue / courte, augmenter / diminuer une position longue / courte

Nombre de valeurs de référence. Prix ​​par unité

(c) Transactions sur instruments dérivés réglées en stock (y compris les options)

  1. Écrivez, vendez, achetez ou modifiez
Classe de sécurité pertinente description du produit par exemple option d'achat Écrivez, achetez, vendez, modifiez, etc. Nombre de valeurs auxquelles l'option se réfère Prix ​​d'exercice par unité Type Date d'expiration Argent d'option payé / reçu par unité
par exemple américain, européen, etc.
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 217000 0,053
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 185300 0,099
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 171300 0,065
Actions ordinaires Option d'achat Acte 208700 0,07
Actions ordinaires Option de vente Acte 4000 0,047
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 34500 0,18
Actions ordinaires Option de vente Acte 3 500 0,176
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 1000 0,395
Actions ordinaires Option d'achat Acte 171300 0,065
Actions ordinaires Option d'achat Acte 236300 0,053
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 100 0,7
Actions ordinaires Option de vente Acte 100 0,48
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 500 0,038
Actions ordinaires Option de vente Acte 600 0,43
Actions ordinaires Option d'achat Acte 18000 0,032
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 204200 0,07
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 100 0,435
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 5200 0,332
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 11800 0,27
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 2900 0,044
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 900 0,314
Actions ordinaires Option d'achat Acte 19100 0,041
Actions ordinaires Option d'achat Acte 1000 0,047
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 1000 0,047
Actions ordinaires Option d'achat Acte 400 0,078
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 49700 0,054
Actions ordinaires Option d'achat Acte 5600 0,031
Actions ordinaires Option d'achat Acte 200 0,074
Actions ordinaires Option d'achat Acte 2000 0,054
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 1800 0,054
Actions ordinaires Option d'achat Acte 11600 0,064
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 130200 0,108
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 4100 0,031
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 1100 0,031
Actions ordinaires Option d'achat Acte 135500 0,106
Actions ordinaires Option d'achat Acte 21200 0,063
Actions ordinaires Option d'achat Acte 186500 0,099
Actions ordinaires Option d'achat Acte 10000 0,011
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 18300 0,032
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 700 0,484
Actions ordinaires Option de vente Acte 4300 0,27
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 11000 0,231
Actions ordinaires Option de vente Acte 17200 0,23
Actions ordinaires Option d'achat Acquisitive 2000 0,01
Actions ordinaires Option de vente Acquisitive 100 0,495
  1. Exercice
Classe de sécurité pertinente description du produit

par exemple option d'achat

Exercice / exercice contre Nombre de valeurs Prix ​​d'exercice par unité

(d) Autres transactions (y compris la souscription de nouveaux titres)

Classe de sécurité pertinente Nature de l'accord

par exemple abonnement, conversion

Détails Prix ​​unitaire (le cas échéant)

4. AUTRES INFORMATIONS

a) Compensation et autres accords de négociation

Détails de tout accord d'indemnisation ou d'option, ou de tout accord ou accord formel ou informel relatif aux titres pertinents pouvant être une incitation à la négociation ou à s'abstenir de négocier conclu par le négociant principal exonéré faisant la divulgation et toute partie de l'offre o Toute personne agissant de concert avec une partie de l'offre:

Les engagements irrévocables et les lettres d'intention ne doivent pas être inclus. S'il n'y a pas de tels accords, arrangements ou accords, veuillez indiquer «aucun»

b) Accords, arrangements ou ententes relatifs aux options ou aux dérivés

Détails de tout accord, arrangement ou accord, formel ou informel, entre le commerçant principal exempté faisant la divulgation et toute autre personne liée à:

(i) des droits de vote de toute valeur pertinente dans le cadre d'une option; ou

(ii) les droits de vote ou l'acquisition ou la cession future de toute valeur pertinente à laquelle tout dérivé est référé:

S'il n'y a pas de tels accords, arrangements ou accords, veuillez indiquer «aucun»

(c) Pièces jointes

Un formulaire supplémentaire 8 (postes ouverts) est-il joint? OUI NON
Date de divulgation: 26 septembre 2019
Nom du contact: Mukhtar Khan
Numéro de téléphone: +44 20 7088 2000

Les divulgations publiques en vertu de la règle 8 du Code doivent être faites à un service d'information réglementaire.

L'unité de surveillance du marché du Panel est disponible pour toute demande concernant les exigences de divulgation du Code au +44 (0) 20 7638 0129.

Le Code peut être consulté sur le site Web du Panel à www.thetakeoverpanel.org.uk.