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avril 3, 2020 Par bourse 0

Hong Kong SFC prolonge les délais de mise en œuvre des attentes réglementaires et rappelle aux courtiers leurs obligations d'enregistrement des commandes | Perspectives et événements

Compte tenu de la perturbation possible des opérations de courtage à la suite de l'épidémie de COVID-19, la Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) a annoncé par circulaire1 datée du 31 mars 2020, qui étendrait la période de mise en œuvre à trois attentes réglementaires annoncées précédemment pour six mois.

Bien que le SFC ait réaffirmé que les intermédiaires devraient faire tous les efforts raisonnables pour se conformer aux obligations réglementaires, il reconnaît les difficultés de personnel auxquelles les intermédiaires sont actuellement confrontés en raison des interdictions de voyager, des blocages régionaux et des périodes de quarantaine obligatoires, etc. .

Le tableau suivant présente les attentes réglementaires affectées et les nouveaux délais de mise en œuvre:

Attentes réglementaires à venir résumé Date limite de mise en œuvre initiale Nouveau délai de mise en œuvre
Utilisation du stockage électronique externe de données (EDSP)2

Si un centre de données EDSP utilisé par une société détenant une licence exclusive pour conserver les dossiers requis en vertu de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme ou de l'ordonnance sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement des activités terroristes a été approuvé comme endroit approprié pour conserver des dossiers ou des documents D'ici le 31 octobre 2019, la société à charte doit fournir au SFC certains documents spécifiques d'ici le 30 juin 2020.

30 juin 2020

31 décembre 2020
Nouvelle mesure pour protéger les actifs des clients: lettre de reconnaissance standardisée3 Les courtiers doivent mettre en œuvre de nouvelles formes standard de lettres de reconnaissance des clients signées par les banques concernées avant de déposer de l'argent ou des titres de clients dans de nouveaux comptes d'actifs de clients. 31 juillet 2020 31 janvier 2021
Normes de données pour les cycles de vie des commandes4 4 Les courtiers agréés dont le chiffre d'affaires en actions coté à la Bourse de Hong Kong atteint ou dépasse 2% du volume total des transactions sur le marché pendant un an doivent apporter des modifications au système et prendre les autres dispositions nécessaires pour se conformer de nouvelles normes de données pour les données liées au commerce à envoyer au SFC sur demande. 31 octobre 2020 30 avril 2021

Commander des exigences d'enregistrement en vertu du Code de conduite pour les personnes titulaires d'une licence ou enregistrées dans le SFC (Code de conduite)

Le SFC note que, à la suite de l'épidémie de COVID-19, les membres du personnel des courtiers sont souvent incapables de travailler à partir de leur lieu d'affaires habituel et doivent accéder à distance à leurs systèmes de gestion des commandes. À la lumière de cela, le SFC rappelle aux intermédiaires la nécessité d'assurer la conformité continue avec le paragraphe 3.9 du Code de conduite, qui stipule qu'une personne autorisée ou enregistrée doit immédiatement enregistrer et sceller les enregistrements des détails des instructions. pour les commandes d'agence et les commandes générées en interne. Pour les instructions de commande reçues par téléphone, un système d'enregistrement téléphonique doit être utilisé pour enregistrer les instructions.

Le SFC rappelle également aux intermédiaires la disponibilité d'options alternatives pour la réception et l'enregistrement des commandes, ainsi que les exigences respectives, telles que:

  1. Les commandes acceptées par les téléphones portables en dehors de la salle d'opération, de la salle d'opération, de l'établissement habituel où les commandes sont reçues ou du lieu habituel où les affaires sont exercées; Pour de telles demandes, les membres du personnel du courtier doivent immédiatement appeler le système téléphonique du courtier. et enregistrer l'heure de réception et les détails de la commande;
  2. D'autres formats (par exemple manuscrits) pour enregistrer les détails des instructions de commande du client et l'heure de réception, qui peuvent être utilisés si le système d'enregistrement téléphonique des courtiers n'est pas accessible; y
  3. Recevoir les commandes des clients via des messages instantanés, ce qui est acceptable tant que vous respectez les directives préalables de SFC.

Ces options alternatives sont discutées dans les notes du paragraphe 3.9 du Code de conduite. Si les intermédiaires choisissent de les adopter, ils doivent s'assurer que les dispositions répondent aux exigences énoncées dans le Code.


1) Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme (2020) »Circulaire aux intermédiaires Délais prolongés pour la mise en œuvre des attentes réglementaires et rappel des exigences d'enregistrement des commandes dans le cadre de la pandémie COVID-19& # 39;, circulaire [online]. Disponible en: https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=20EC26 (Accès: 1er avril 2020)

2) Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme (2020) »Circulaire aux sociétés autorisées – Utilisation du stockage électronique externe des données& # 39;, circulaire [online]. Disponible en: https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=19EC59 (Accès: 1er avril 2020)

3) Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme (2020) »Diffuser aux intermédiaires Nouvelle mesure pour protéger les actifs des clients& # 39;, circulaire [online]. Disponible en: https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=19EC48 (Accès: 1er avril 2020)

4. Commission des valeurs mobilières et des contrats à terme (2020) »Diffusion aux sociétés agréées Normes de données pour les cycles de vie des commandes& # 39;, circulaire [online]. Disponible en: https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/circular/intermediaries/supervision/doc?refNo=19EC50 (Accès: 1er avril 2020)